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贵金属分析师《法规》单套备考试卷《冲刺押题》

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

1.根据《中华人民共和国贵金属交易管理条例》，设立贵金属交易场所，应当经（）批准。

A.中国人民银行

B.国务院金融监督管理机构

C.证券交易所

D.商务部

2.贵金属分析师在执业过程中，应当遵守法律法规，恪守职业道德，勤勉尽责，维护客户的合法权益。以下行为中，违反职业道德的是（）。

A.定期向客户披露市场分析报告

B.对客户的投资建议做出任何承诺

C.严格遵守执业规范，独立出具分析报告

D.在执业过程中保持客观、公正

3.金融机构在办理贵金属业务时，应当按照规定了解客户身份，了解客户交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。这被称为（）。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.客户身份识别

D.合规审查

4.根据《反洗钱法》相关规定，金融机构发现客户或者其交易对手涉及恐怖活动的，应当立即向（）报告。

A.中国人民银行

B.公安机关

C.证券交易所

D.证券业协会

5.金融机构大额交易报告的时限为交易发生后的（）个工作日内。

A.3

B.5

C.10

D.15

6.金融机构在履行反洗钱义务过程中，发