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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》历年真题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请选出正确答案对应的选项字母填入答题卡相应位置。）

1.从事证券投资咨询业务，发布证券研究报告的人员和机构，应当遵守的最重要的行为准则是（）。

A.竞争优先原则

B.赚取最大利润原则

C.客户利益优先原则

D.自由交易原则

2.《发布证券研究报告业务管理办法》规定，发布证券研究报告业务备案机构应当建立健全发布证券研究报告的（）。

A.风险评估与控制系统

B.财务审批与核算系统

C.人员招聘与培训系统

D.设备采购与维护系统

3.证券投资咨询机构及其从业人员在提供证券投资建议时，因特殊情况无法对特定客户履行公平对待原则，应（）。

A.优先服务资历较老的客户

B.优先服务资金量较大的客户

C.向该客户说明情况，并在合规前提下提供适当服务

D.直接拒绝提供服务

4.发布证券研究报告过程中，因获取未公开信息导致的研究成果，其使用范围受到严格限制，主要是为了（）。

A.保护研究成果的创新性