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2026年证券公司业务资格试题及答案

1.单项选择题（共15题，每题2分，共30分）

（1）根据2025年修订的《首次公开发行股票注册管理办法》，主板首发上市企业最近3年净利润均为正且累计不低于（），最近1年净利润不低于5000万元。

A.1亿元B.1.5亿元C.2亿元D.2.5亿元

答案：B。解析：2025年证监会修订《首次公开发行股票注册管理办法》，将主板首发累计净利润要求从原3亿元下调至1.5亿元，适配中小实体企业融资需求，同时保留盈利底线要求，匹配主板大盘蓝筹板块定位。

（2）根据2024年出台的《证券经纪业务操作细则》，休眠账户的认定标准为连续（）年无交易、账户持有人资产余额不足100元且未主动联系券商的人民币普通股票账户，激活时需重新开展客户身份尽职调查。

A.1B.2C.3D.5

答案：C。解析：2024年修订的休眠账户认定标准将原连续2年无交易调整为3年，减少对正常低频交易客户的打扰，同时强化激活环节的身份核验要求，防范账户冒用风险。

（3）根据2025年《证券公司场外衍生品业务管理办法》，券商开展场外衍生品交易，对手方为专业机构投资者的，其最近1年末净资产不得低于（）万元，且具有2年以上衍生品投资经历。

A.1000B.2000C.5000D.10000

答案：C。解析：2025年修订的场外衍生品业务规则将专业机构对手方净资产准入要求从2000