2026年证券从业资格考试证券发行与承销试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券发行与承销试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.进行市场调研，评估发行证券的可行性

C.直接管理发行证券的二级市场交易

D.向投资者提供发行证券的详细信息

2.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于规模较小的发行人？

A.公开招标发行

B.私募发行

C.首次公开募股（IPO）

D.配股发行

3.证券承销过程中，承销团成员的主要义务不包括以下哪一项？

A.分散承销风险

B.确保发行证券的公平分配

C.直接参与发行证券的二级市场交易

D.向投资者提供投资建议

4.在证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件不包括以下哪一项？

A.发行说明书

B.财务报表

C.发行人的股权结构图

D.发行人的个人简历

5.证券发行过程中，哪种情况下发行人可能需要提供额外的担保？

A.发行证券的规模较小

B.发行证券的利率较高

C.发行证券的期限较短

D.发行证券的信用评级较高

6.在证券承销过程中，承销商进行尽职调查的主要目的是什么？