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2026年合规风控专员招录综合测试试题

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《中央企业合规管理办法》，合规风险是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的（）。

A.确定性

B.可能性

C.必然性

D.现实性

答案B

2.下列哪一项不属于合规管理的“三道防线”中的第一道防线职责？（）

A.业务部门开展日常合规自查

B.业务部门及时报告合规风险事项

C.合规管理部门制定合规管理制度

D.业务部门将合规要求嵌入业务流程

答案C

解析第一道防线是业务部门，负责日常合规管理与自查；第二道防线是合规管理部门，负责制度制定、组织协调与监督；第三道防线是审计部门。

3.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自公司成立之日起（）年内缴足。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案D

解析2023年修订后的《公司法》第四十七条规定，全体股东认缴的出资额由股东按照公司章程的规定自公司成立之日起五年内缴足。

4.反洗钱工作中，金融机构对单笔或者当日累计人民币（）以上或者外币等值（）美元以上的现金收支，应当报告大额交易。

A.1万元；1000美元

B.5万元；10000美元

C.10万元；5000美元

D.