（2027年）受益所有人信息管理新规课件.pptxVIP

受益所有人信息管理新规课件

目录

02

新规核心内容解读

01

新规背景与概述

03

信息管理要求

04

合规实施步骤

05

常见挑战与应对

06

总结与后续行动

新规背景与概述

01

法规出台背景

国际合规要求

为对接G20倡导的受益所有权透明度标准及FATF反洗钱评估要求，我国需建立与国际接轨的备案制度，满足世界银行营商环境评估指标。

原有企业公示系统仅披露基础股权结构，难以识别最终控制人，存在空壳公司、嵌套持股等监管盲区，亟需制度性补足。

电信诈骗、腐败等案件频发与隐蔽的受益所有权相关，需通过信息备案从源头切断非法资金流动链条。

国内监管缺口

违法犯罪防控

核心目标与意义

标准化备案流程降低合规成本，清晰的权属结构可吸引外资，符合放管服改革方向。

通过强制披露股权链条及实际控制关系，解决信息不对称问题，增强企业间交易信任度与效率。

为反洗钱、反恐融资提供数据支撑，助力识别可疑交易，维护金融体系稳定性。

打击虚假注资、抽逃资本等行为，遏制利用复杂股权结构实施的违法犯罪活动。

提升市场透明度

优化营商环境

强化金融安全

预防经济犯罪

适用主体范围

公司法人实体

涵盖有限责任公司、股份有限公司等所有类型，无论规模大小均需备案，但个体工商户明确豁免。

新规核心内容解读

02

实质控制原则

一是通过直接或间接方式拥有25%以上股权/股份/合伙权益；二是享有25%以上收益权或表决权；三是