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2026年合规师高级考试真题及答案

2026年合规师高级考试真题及答案

2026年合规师高级考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.合规师在履行职责时，下列哪项行为是不合规的？()

A.保守公司秘密

B.私自接受客户礼品

C.严格遵守职业道德

D.主动提出合规建议

2.在内部控制制度中，下列哪项不是合规风险的范畴？()

A.操作风险

B.信用风险

C.流程风险

D.法律风险

3.合规师在进行尽职调查时，下列哪项是错误的？()

A.收集充分的信息

B.评估客户的风险等级

C.依赖单一信息源

D.确保信息真实可靠

4.合规师在处理投诉时，以下哪项是正确的做法？()

A.忽略投诉，不采取任何行动

B.立即向高层汇报，寻求支持

C.私下解决，不对外公开

D.认真调查，保护客户隐私

5.关于反洗钱法规，以下哪项是错误的？()

A.反洗钱法规旨在打击洗钱活动

B.反洗钱法规要求金融机构报告可疑交易

C.反洗钱法规不适用于个人账户

D.反洗钱法规要求合规师定期接受培训

6.在内部控制体系中，合规师的主要职责是？()

A.管理公司财务

B.设计和实施内部控制措施

C.直接参与公司运营决策

D.制定公司战略规划

7.以下哪项不属于合