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2026年基金销售机构内控管理试题(含答案)

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.基金销售机构内部控制应当遵循的原则不包括下列哪一项？

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.盈利优先原则

答案D

2.基金销售机构应当设立专门的合规管理部门或岗位，其主要职责是？

A.制定销售业绩目标

B.对销售业务合规性进行审查和监督

C.负责基金产品的投资运作

D.管理客户投诉的赔偿事宜

答案B

3.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构取得基金销售业务资格后，应当在多长时间内开展基金销售业务？

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

答案B

解析基金销售机构取得基金销售业务资格后6个月内未开展基金销售业务的，中国证监会可以注销其基金销售业务资格。

4.基金销售机构对基金销售适用性管理制度的要求，下列表述正确的是？

A.仅需对机构客户进行风险承受能力评估

B.应当建立基金产品风险等级与投资人风险承受能力匹配的机制

C.投资人风险承受能力评估结果长期有效，无需更新

D.销售高风险基金产品时无需特别提示

答案B

5.基金销售机构应当对基金销售人员进行持续培训，每人每年培训学时不得少于？

A.10学时

B.15学时

C.20学时

D.30学时

答案B

6.基