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证券投资顾问业务从业资格考试冲刺押题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问业务人员向客户提供投资建议时，应确保建议具有（）。

A.适当的盈利预期

B.合理的投资依据

C.最低的风险等级

D.短期的市场涨幅

2.根据我国《证券法》，证券投资顾问不得对证券投资有价证券及其衍生品种进行（）。

A.分析预测

B.质量评级

C.趋势判断

D.直接投资推荐

3.证券投资顾问在向客户提供投资建议前，必须了解客户的（）等基本情况。

A.投资经验与知识水平

B.财务状况与风险承受能力

C.投资偏好与收益预期

D.以上都是

4.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.不得以任何方式承诺或者保证投资收益

B.可以与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

C.应当按照有关法律法规和执业规范，勤勉、审慎地为客户提供投资建议

D.不得为获取佣金或其他利益而诱骗客户购买证券

5.客户适当性管理中，“了解你的客户”原则的核心在于（）。

A.客户的年龄大小

B.客户的资产规模