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国企合同合规季度排查方案

一、排查目标与总体原则

合同合规排查不是翻一遍台账的形式动作，而是对企业在当季合同订立、履行、变更、解除全链条中合规风险敞口的一次系统性体检。本方案的核心目标是：在季度终了后20个工作日内，完成对上一季度全部新增合同及处于履行关键节点的存量合同的合规性核验，输出可追踪、可整改、可追溯的问题清单，并将整改责任落实到具体岗位。

排查工作遵循四项硬性原则：

全量覆盖与重点穿透相结合：对合同台账实行100%登记核验，对单笔金额500万元以上、关联交易、招标采购、资产处置、对外担保、投资合作六类高风险合同实行逐份穿透审查。

证据驱动，结论可复核：每项排查结论必须对应可检索的证据来源——合同文本条款编号、审批单编号、用印记录、付款凭证号、对方资信报告编号，杜绝经查未发现问题式无依据结论。

时点锁定，责任可溯：排查以季度末最后一日为基准时点，所有问题记录标注发现日期、发现人、复核人，形成完整证据链。

闭环整改，验证销号：问题整改不完成不销号，销号必须由合规管理岗与业务部门双签确认，下季度首月内完成对上季度问题的整改回头看。

二、组织分工与责任矩阵

排查的组织架构决定了问题能否真正暴露而不是被内部消化。本方案采用合规部门牵头、业务部门自查、审计纪检联动、外部律师抽查的四层架构，核心设计意图是：自查暴露面问题，交叉检查暴露深层次问题，外部抽查验证内部结论的可靠性