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2026年证券从业资格基础科目模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券业从业人员的执业行为准则不包括以下哪一项？

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

B.遵守行业自律规范，接受行业自律管理

C.以维护自身利益为第一原则，公平对待客户

D.保守秘密，不得泄露所知悉的商业秘密和技术秘密

2.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.资产评估功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

3.我国证券市场的主板市场主要服务于哪类企业？

A.处于成长期、具有良好盈利记录的企业

B.处于初创期、具有潜力的科技型企业

C.规模较大、处于成熟期的蓝筹企业

D.主要为投资者提供场外交易的私募产品

4.以下哪种证券交易行为违反了“禁止利用内幕信息进行证券交易”的规定？

A.投资者根据上市公司发布的公开披露信息进行投资决策

B.证券从业人员在知悉未公开的重大利好消息后，立即买入该证券

C.证券分析师基于公开信息和合理分析预测，向客户推荐某只股票

D.公司董事将其持有的公司股