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2026年证券分支机构管理试卷及答案

一、单项选择题（共15题，每题2分，合计30分。每题只有1个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.根据2025年修订的《证券分支机构监督管理办法》，证券公司设立证券营业部的，拨付给营业部的营运资金不得低于（）万元。

A.100B.200C.300D.500

2.证券分支机构负责人应当具备至少（）年以上证券从业经历，且具备不少于（）年的证券业务管理相关工作经验。

A.3；2B.5；3C.5；2D.3；1

3.普通投资者风险承受能力等级共分为5类，其中风险承受能力最低类别的投资者不得购买风险等级高于（）的产品或服务。

A.R1B.R2C.R3D.R4

4.根据反洗钱监管最新要求，证券分支机构应当对单笔或当日累计人民币交易（）万元以上的现金缴存、支取等现金交易，履行大额交易报告义务。

A.1B.5C.10D.20

5.证券分支机构开展下列哪项业务无需取得证券公司总部的专项授权（）。

A.北交所股票做市业务B.场外衍生品业务推介C.普通股票账户开立D.收益凭证发行

6.证券分支机构收到普通投资者投诉的，应当自收到投诉之日起（）个工作日内予以答复，涉及复杂事项的最长不得超过30个工作日。

A.3B.5C.10D.15

7.证券分支机构应当于每月结束后（）个工作日内，向属地证监局报送月度