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合规经营关键风险自查与整改报告

合规经营关键风险自查与整改报告

一、合规管理组织架构与责任体系自查

（1）合规管理组织架构的完整性自查。企业合规经营的首要前提是建立权责清晰、覆盖全面的合规管理组织架构。自查需首先核实是否设立的合规管理部门，该部门是否直接对董事会或最高管理层负责，以确保其能够履行职责，不受其他业务部门的干预。同时，需审查合规管理人员的配置是否满足企业规模与业务复杂度的需求，专职合规人员是否具备相应的法律、财务及行业专业知识。在组织架构的纵向延伸上，要检查各分支机构、各业务部门是否设置了合规联络员或兼职合规岗位，形成从上到下的合规管理网络。还需重点关注合规管理会的设立及运行情况