2026年证券从业资格证券发行与承销模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格证券发行与承销模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的财务状况进行评估

B.向投资者推介和宣传证券

C.保管发行人的募集资金

D.组织投资者进行集中竞价交易

2.在证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.发行公告

C.财务报表

D.上市交易规则

3.证券承销的方式主要有两种，以下哪一种不属于常见的承销方式？

A.代销

B.包销

C.代购代销

D.自销

4.证券发行的价格确定方法主要有几种？以下哪一种不属于常见的方法？

A.面值定价法

B.市盈率定价法

C.成本加成定价法

D.竞价定价法

5.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的资格进行审核

B.对发行人的信息披露进行监督

C.对发行人的财务状况进行评估

D.组织投资者进行集中竞价交易

6.证券发行过程中，发行人需要满足的法律法规不包括以下哪一项？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《上市公司治理准则》

D.