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2026年证券从业资格证券投资顾问业务真题及答案解析

一、单项选择题（每题0.5分，共20分）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是指证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并（）的经营活动。

A.直接分享客户投资收益

B.直接代替客户作出投资决策

C.直接或间接获取经济利益

D.承诺保证客户投资收益

答案C

解析证券投资顾问业务的核心特征之一是提供投资建议服务并获取经济利益，但不得代客决策、不得承诺收益、不得与客户约定分享投资收益。

2.证券投资顾问应当遵循（）原则，诚实守信，勤勉尽责，维护客户合法权益。

A.合规守法

B.诚实信用

C.客观公正

D.专业审慎

答案B

3.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议中不需要载明的内容是（）。

A.证券投资顾问服务的价格

B.证券投资顾问的姓名

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.客户的投资收益目标承诺

答案D

解析证券投资顾问服务协议不得约定收益承诺条款。投资收益目标承诺属于违规内容。

4.下列关于证券投资顾问业务与证券经纪业务关系的说法，正确的是（）。

A.两者是同一业务的不同表述

B.证券投资顾问业务可与证券经纪业务独立开展，也可叠加在经纪业务之