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202证券投资顾问从业资格标准冲刺试题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券咨询机构等机构及其投资顾问，接受客户委托，按照约定，提供证券投资咨询服务，并对客户证券投资风险进行提示的（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

2.证券投资顾问在提供投资建议时，应首先了解客户的（）状况，作为制定投资建议的基础。

A.证券投资经验

B.财务状况和风险承受能力

C.投资偏好

D.社交关系

3.我国《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得（）。

A.提供分析、预测或者建议

B.依据客户授权，代理客户操作证券账户

C.提醒客户注意投资风险

D.维护客户合法权益

4.客户适当性管理的基本原则不包括（）。

A.合理定价原则

B.风险匹配原则

C.客户利益优先原则

D.公开透明原则

5.下列关于证券投资顾问职责的说法，错误的是（）。

A.评估客户的投资风险承受能力