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2026年证券公司合规管理考试真题答案及解析

1.根据《证券公司合规管理办法》（2020年证监会令第178号，2024年修订），证券公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规人员履行职责的独立性，下列情形中不违反独立性要求的是（）

A.合规负责人同时分管公司经纪业务条线

B.合规部门对保荐项目的立项审核意见仅供质控部门参考，不纳入项目档案

C.合规人员薪酬由其所在业务部门负责人考核确定

D.上市证券公司合规负责人由董事会聘任，对董事会负责

答案：D

解析：根据《证券公司合规管理办法》第八条规定，合规负责人是证券公司高级管理人员，由董事会聘任，对董事会负责，D选项表述符合监管要求。根据第七条规