2026年基金从业资格《基金法律法规》案例分析模拟卷.docxVIP

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基金法律法规、职业道德与业务规范职业资格考试模拟试卷（一）

考试时间：120分钟满分：100分

注意事项：

请在答题卡/答题纸上作答，在试卷上作答无效。

请首先填写好姓名、准考证号等信息。

本试卷包含单选题、多选题、判断题。

一、单选题

（共50题，每题0.5分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

2023年，某基金公司因在销售某债券基金时，宣称“该产品本金保障，收益稳定，等同于银行存款”，被证监局采取行政监管措施。该行为主要违反了《证券投资基金法》关于基金宣传推介材料的哪项规定？（）

A.不得预测基金的证券投资业绩

B.不得违规承诺收益或者承担损失

C.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.不得登载单位或者个人的推荐性文字

某基金公司合规负责人张某发现公司旗下基金在投资同一控制人控制的企业发行的证券时，存在超标情况，遂向公司总经理及董事会报告，但公司未予整改。后该基金被监管部门查出关联交易违规并处罚。根据《证券投资基金法》，张某在此事件中（）。

A.已履行报告义务，可免于处罚

B.应当与公司承担连带责任

C.因未能阻止违规行为发生，应承担主要责任

D.由公司独立承担责任，张某无任何责任

某基金销售机构为促进基金销售，对客户经理下达明确的销售任务，并将销售业绩与绩效奖金直接挂钩，同时要求客户经理在销售过程中“优先推荐