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2026年证券公司合规风控考试试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据2023年修订的《证券期货经营机构合规管理办法》，证券公司聘任合规负责人，应当向哪一主体报送任职资格申请材料？

A.中国证监会总部

B.中国证券业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.证券交易所

答案：C

解析：2023年修订的《证券期货经营机构合规管理办法》明确调整了合规负责人任职管理权限，将原由证监会总部统一管理的权限下放至证券公司住所地派出机构，证券公司聘任合规负责人需向住所地派出机构报送材料，由派出机构完成任职核查，因此C选项正确。

2.注册制下证券公司投行项目合规风控把关要求，下列表述正确的是？