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证券投资顾问业务资格标准冲刺试题解析2026

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求，请将代表正确选项的字母填入括号内。）

1.根据中国证券监督管理委员会的相关规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得了解客户的（）信息。

A.身份识别信息

B.财务状况

C.投资经验

D.投资偏好

2.证券投资顾问在提供投资建议前，必须按照规定了解客户的（），评估客户的风险承受能力等级，并向客户说明适当性匹配原则。

A.财务状况、投资经验及投资目标

B.家庭背景、教育程度及职业

C.性别、年龄及居住地

D.健康状况、宗教信仰及政治面貌

3.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.不得对证券价格进行预测

B.不得以个人名义向客户提供投资建议

C.可以与证券公司或客户约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

D.应向客户说明其推荐的产品或服务的基本特征

4.证券投资顾问在业务推广和客户招揽过程中，不得通过（）等不正当手段招揽客户。

A.介绍过往业绩

B.承诺或者保证投资收益

C.合理的广告宣传

D.向特定客户群