证券从业考试2026年法规冲刺试题及解析.docxVIP

证券从业考试2026年法规冲刺试题及解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.根据《证券法》，下列属于内幕信息的是（）。

A.上市公司季度财务报告

B.证券公司年度工作总结

C.上市公司重大资产重组方案

D.证券交易所交易规则调整

2.证券公司开展资产管理业务时，不得有的行为是（）。

A.向投资者充分揭示投资风险

B.保证投资者本金不受损失

C.按照合同约定管理资产

D.将资产管理财产与自有财产混合管理

3.根据《公司法》，股份有限公司股东大会职权的是（）。

A.决定公司内部管理机构的设置

B.制定公司的具体规章

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司经理

4.下列关于证券从业人员行为规范的表述，正确的是（）。

A.可以私下接受客户委托代为买卖证券

B.不得在媒体上发布荐股信息

C.可以利用内幕信息为亲友提供投资建议

D.可以接受客户全权委托进行资产管理

5.全面注册制下，证券交易所对证券发行上市审核的重点是（）。

A.发行人的盈利能力

B.投资者的风险承受能力

C.