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法律合规审查咨询服务规范

第一章总则

第一条目的与依据

为规范法律合规审查咨询服务的执业行为，提升法律合规审查的专业质量与效率，有效防范和控制法律风险，保障客户经营活动的合法性、合规性，依据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及行业执业准则，结合法律合规服务实务特点，制定本规范。

第二条适用范围

本规范适用于所有从事法律合规审查咨询服务的专业机构及其执业人员。包括但不限于律师事务所、企业内部法务部门及独立的法律咨询顾问。本规范涵盖了对合同、规章制度、重大经营决策、规章文件等法律文书的合规性审查工作。

第三条定义

法律合规审查咨询服务：是指专业法律服务人员依据法律法规、监管规定、行业准则及国际惯例，运用专业法律知识，对客户提交的待审查事项（包括法律文书、经营行为等）进行合法性、合规性分析，识别法律风险，并提出修改建议或应对方案的专业服务活动。

第四条服务宗旨

法律合规审查咨询服务应遵循防范风险、支持决策、促进合规的宗旨。服务过程应保持高度的专业性、客观性与独立性，旨在通过前置性的法律把关，将法律风险控制在可预见、可承受的范围内，确保客户在法律框架内实现商业目标。

第二章基本原则

第五条独立审慎原则

审查人员应独立于待审查事项的起草部门和执行部门，保持客观中立的立场，不受非客观因素的干扰。在审查过程中，应秉持高度的职业谨慎，对涉及的法律条款、交