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冲刺押题：2026年基金投顾合规基础单套考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据相关规定，基金投资顾问机构向客户提供服务时，应当遵循的原则是（）。

A.收益最大化原则

B.买者自负原则

C.利益输送原则

D.银行主导原则

2.关于投资者风险承受能力评估的有效期，下列说法正确的是（）。

A.有效期为3个月

B.有效期为6个月

C.有效期为9个月

D.有效期为12个月

3.风险承受能力最低类（C4）投资者是否可以购买低风险等级（R1）的基金产品？（）

A.可以

B.不可以

C.视具体情况而定

D.经客户同意后可以

4.基金投资顾问机构在向客户提供服务时，以下哪项行为是明确禁止的？（）

A.提供投资建议

B.承诺投资收益

C.了解客户需求

D.评估客户风险承受能力

5.基金投资顾问业务与基金销售业务的主要区别在于（）。

A.是否收取销售佣金

B.是否销售基金产品

C.是否基于客户利益提供投资建议并管理资产

D.是否办理开户手续

6.投资者风险测评问卷中，以下哪项不属于客观因素？（）

A.财务状况

B.投资经验

C.风险偏好

D.收入来源

7.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，对于风险承受能力最低类（C4）投资者，机构在销售任