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证券从业高级资格考试题

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.下列哪项不是证券公司内部控制的目标？（）

A.保护公司资产安全

B.保证公司业务合规

C.提高公司盈利能力

D.保障投资者合法权益

2.证券公司治理结构中，对公司的重大决策具有最终决定权的是？（）

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.经理层

3.证券公司风险管理的基本原则不包括？（）

A.全面性原则

B.重要性原则

C.可操作性原则

D.风险利益对等原则

4.证券公司合规管理的核心是？（）

A.合规文化建设

B.合规风险识别

C.合规检查监督

D.合规违规处理

5.证券公司客户资产管理业务中，下列哪项不属于客户资产的风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

6.证券公司融资融券业务中，客户信用评级的主要依据是？（）

A.客户的资产状况

B.客户的信用记录

C.客户的投资经验

D.客户的年龄结构

7.证券公司债券承销业务中，承销团的组建应当遵循的原则是？（）

A.公平、公正、公开

B.自愿、公平、诚实信用

C.公平、公正、诚实信用

D.自愿、公平、公开

8.证券公司并购重组业务中，并购重组方案应当经过哪个机构的审批？（）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会