证卷从业资格考试试题.docVIP

证卷从业资格考试试题

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.信息披露

2.以下哪项不是证券公司的主要业务？（）。

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金代销业务

3.证券交易的基本原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

4.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）。

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

5.证券公司从事资产管理业务，其客户必须是（）。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.专业投资者

D.以上都是

6.证券交易所在证券交易中扮演的角色是（）。

A.交易者

B.中介

C.监管者

D.投资者

7.以下哪项不是证券登记结算公司的职责？（）。

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券信息披露

8.证券公司内部控制的主要目的是（）。

A.提高盈利能力

B.防范风险

C.增加市场份额

D.提升品牌形象

9.证券投资分析的基本方法不包括（）。

A.定量分析

B.定性分析

C.技术分析

D.宏观分析

10.以下哪项不是证券投资组合管理的基本原则？（）。

A.分散投资

B.专业化投资

C.风险与收益匹配

D