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2026年证券从业资格基础测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共60分）

1.证券业从业人员的下列行为中，符合《证券业从业人员执业行为准则（修订）》规定的是（）。

A.利用内幕信息建议他人买卖证券

B.泄露所在机构商业秘密

C.未经批准，以个人名义从事证券业务活动

D.接受利益相关方可能影响其独立性的礼品或财物

2.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.10

3.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的（）等身份信息。

A.姓名、身份证号码

B.联系方式、职业

C.财富状况、投资经验

D.居住地址、教育背景

4.下列关于证券交易结算资金的说法，正确的是（）。

A.证券公司可以挪用客户的交易结算资金

B.客户的交易结算资金属于证券公司所有

C.证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，并与自有资金严格分离

D.交易结算资金的保管不适用《人民币银行结算账户管