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2026年证券从业《证券实务》测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则体现的是（）。

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合规经营原则

2.下列哪种金融工具不属于证券类资产？（）

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.贷款

3.在证券交易中，投资者通过证券公司进行的交易，其交易指令的传递方式不包括（）。

A.有线电报

B.互联网交易系统

C.传真

D.电话语音指令

4.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融资是指（）。

A.投资者向证券公司借入资金购买证券

B.投资者向证券公司借入证券卖出

C.投资者向证券公司借入资金偿还债务

D.投资者向证券公司借入证券并持有

5.证券登记结算机构的核心功能不包括（）。

A.股权登记

B.资金清算

C.交易撮合

D.信息发布

6.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.内部控制制度应当覆盖证券公司的所有业务环节

B.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员负责制定

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