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202证券投资顾问从业资格模拟试卷精编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为目的。

A.收取咨询费

B.买卖证券获利

C.维护客户利益

D.提高市场活跃度

2.下列关于证券投资顾问执业资格的表述，正确的是（）。

A.任何持有证券从业资格的人都可申请成为证券投资顾问

B.取得证券投资顾问执业资格即意味着可以开展证券投资顾问业务

C.证券投资顾问执业资格的取得需要通过国家统一考试

D.证券投资顾问执业资格有效期最长为3年

3.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问提供投资建议，不得（）。

A.依据客户的风险承受能力

B.提供与客户证券交易需求相关的分析、预测或者建议

C.侵占、损害客户的合法权益

D.要求客户购买指定证券

4.客户身份识别中，“了解你的客户”原则的核心是（）。

A.客户的年龄

B.客户的财务状况和风险承受能力

C.客户的交易经验

D.客户的国籍

5.下列关于风险揭示的表述，错误的是（）。

A.风险揭示是证券投资顾问业务必须履行