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2026年证券从业《证券法》卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，证券发行注册制的核心在于什么？

A.发行人必须符合严格的实质性条件

B.发行人需获得监管机构的预先批准

C.发行人信息披露的真实、准确、完整

D.发行人需提供担保

2.证券公司从事证券自营业务时，其自营账户应当如何管理？

A.与客户账户分开管理，不得混合操作

B.可以与客户账户混合管理，提高效率

C.无需特别管理，按公司内部规定即可

D.由客户自行管理，证券公司仅提供监督

3.根据《证券法》，上市公司信息披露的义务主体是谁？

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员

B.证券公司

C.证券交易所

D.证监会

4.证券交易场所对证券交易实行集中竞价交易时，其价格发现机制主要依赖于什么？

A.交易者的心理预期

B.供求关系

C.政府的干预

D.交易税的影响

5.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其风险控制措施中不包括什么？

A.客户信用风险控制

B.交易限额管理

C.信息披露要求

D.资金来源监管

6.证券公司为客户开立信用账户时，应当如何审核