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科技创新风险投资与退出机制制度

第一章总则

第一条为有效防控科技创新风险投资与退出机制过程中的专项风险，规范业务操作流程，提升风险管理水平，促进企业科技创新投资活动的健康可持续发展，特制定本制度。通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，构建全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进的专项管理体系，确保投资决策的科学性、投资行为的合规性及投资回报的实效性。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在科技创新风险投资与退出机制管理活动中的一切行为。具体覆盖范围包括但不限于投资项目的立项评审、尽职调查、投资协议签署、投资后管理、风险监控、退出实施等全流程环节，以及涉及资金管理、资产管理、信息披露、合规审查等关联领域。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“科技创新风险投资专项管理”是指企业为识别、评估、控制、处置科技创新领域风险投资活动中的各类风险，所建立的一整套管理规范、操作流程和监督机制，涵盖从投资决策到项目退出的全周期管理。其核心目标在于平衡风险与收益，确保投资行为的合规性与有效性。

（二）“专项风险”是指因科技创新风险投资活动固有不确定性及外部环境变化所引发的，可能对企业财务状况、经营成果、声誉形象或战略目标产生负面影响的风险事件。包括但不限于市场风险、技术风险、管理风险、法律合规风险、政策风险、退出风险等。

（三）“XX合规”是指企业在