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2026证券投资顾问从业资格考试冲刺模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问业务禁止的行为不包括（）。

A.向客户提供投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.评估客户风险承受能力

D.分析证券市场趋势

2.根据《证券法》，证券投资顾问不得与客户约定分享证券投资收益或者约定承担证券投资损失，这体现了证券投资顾问业务的（）原则。

A.合法合规

B.客户适当性

C.专业尽职

D.收益共享、风险自担

3.下列关于证券投资顾问与证券经纪业务的区别，表述错误的是（）。

A.证券经纪业务主要提供交易服务，投资顾问业务主要提供专业建议

B.证券经纪业务以赚取佣金为主，投资顾问业务以收取顾问费为主

C.证券经纪业务强调信息传递的客观性，投资顾问业务强调建议的个性化

D.证券经纪业务需要投资顾问资格，投资顾问业务需要证券经纪人资格

4.下列不属于影响投资者风险承受能力的因素的是（）。

A.投资者的财务状况

B.投资者的投资经验

C.投资者的年龄

D.投资者的政治面貌

5.客