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2026年证券公司合规管理指南.docx

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    2026年证券公司合规管理指南

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、选择题（请将正确选项的代表字母填在题干后的括号内）

    1.根据《2026年证券公司合规管理指南》，证券公司合规管理的基本原则不包括以下哪一项？

    A.合法合规原则

    B.全面覆盖原则

    C.逐级负责原则

    D.持续改进原则

    2.证券公司合规管理体系的核心要素不包括？

    A.合规治理结构

    B.合规管理组织架构

    C.合规岗位职责设定

    D.第三方合作机构管理

    3.《指南》

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