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凝心聚力强内控警钟长鸣筑防线——我行内控案防工作情况汇报

尊敬的各位领导、各位同仁：

大家好！

根据会议安排，现将我行近期内控案防工作开展情况、取得成效、存在问题及下一步工作思路汇报如下，不妥之处，敬请批评指正。

一、强化顶层设计，健全内控案防治理架构

内控案防是银行业生存发展的生命线，是稳健经营的压舱石。我行始终将其置于战略高度，常抓不懈。

（一）完善组织领导机制。我行党委切实履行主体责任，定期召开内控案防专题会议，分析研判形势，部署重点工作。成立由行长任组长，分管副行长任副组长，各部门负责人为成员的内控案防工作领导小组，明确职责分工，层层压实责任，确保各项要求传达至每一个基层网点、每一位员工。

（二）健全内控体系建设。结合监管最新要求与我行实际，持续梳理和完善内部规章制度，确保制度的科学性、时效性和可操作性。重点围绕信贷审批、资金交易、柜面操作、重要岗位管理等关键领域，查漏补缺，织密制度防线，力求“制度先行、有章可循”。

（三）强化责任落实传导。严格执行“一岗双责”，将内控案防工作成效纳入各级管理人员和员工的绩效考核体系，与评优评先、晋升任用直接挂钩。通过签订责任状、开展约谈提醒等方式，将压力层层传导，形成“人人都是内控第一责任人”的良好氛围。

二、聚焦关键环节，提升风险识别与管控能力

针对当前复杂多变的经济金融形势和日益严峻的案防压力，我行坚持问题导向，聚焦重点