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供应商资质审查记录表

文档使用规则与适用边界

供应商资质审查不是准入流程的形式化盖章环节，而是从源头切断供应链质量、合规、履约风险的第一道刚性闸门，所有审查记录需留存至供应商合作终止后5年，作为内部审计、责任追溯、合同纠纷处置的核心法定凭证。本记录表适用于三类场景：一是新供应商首次准入（覆盖生产物资、服务、工程、流通贸易全品类）；二是存量供应商年度/半年度定期复审；三是触发式专项审查，包括供应商合作范围扩项、股权/法人/生产地址重大变更、资质到期换发、发生重大质量/交付事故。单次采购金额低于5000元的应急零星采购（如生产现场突发设备故障就近采购标准紧固件），可走简易审批流程，但需在采购申请单明确标注应急原因，由采购部门负责人签字确认，严禁通过拆分订单、化整为零的方式规避正式资质审查。本记录表的责任划分严格遵循RACI矩阵：采购部供应商开发专员为记录填报第一责任人，对所收集材料的完整性、初步真实性负首要责任；质量部SQE（供应商质量工程师）负责生产类资质、质量管控能力、检测能力的实质审查，对质量类风险识别负直接责任；法务合规岗负责主体合法性、经营许可、涉诉/失信记录、授权文书的合规审查，对合规类风险识别负直接责任；财务部负责对公账户信息、纳税资质、财务健康度的审查，对资金类风险识别负直接责任；各级审批人按照权限对准入决策负领导责任。所有审核环节必须在材料收齐后2个工作日内完成，审