证券投资顾问收益分析与服务质量KPI考核表.docxVIP

证券投资顾问收益分析与服务质量KPI考核表

姓名

职务

评价人

部门

评价区间

年月---年月

评价项目

权重

评价要点

评价内容

分值

评分

收益分析能力

30%

收益预测准确性

根据实际收益与预测收益的偏差程度进行评分，偏差越小，得分越高。

10

收益分析能力

30%

投资组合收益贡献度

根据投资组合的实际年化收益率与市场平均水平的差值进行评分，差值越大，得分越高。

10

收益分析能力

30%

投资建议采纳率

根据客户采纳投资建议的数量与总建议数量的比例进行评分，比例越高，得分越高。

10

收益分析能力

30%

风险控制能力

根据投资组合的最大回撤与预设风险控制标准的对比进行评分，回撤越小，得分越高。

10

收益分析能力

30%

市场趋势分析准确性

根据市场趋势分析的正确性与实际市场走势的匹配程度进行评分，匹配度越高，得分越高。

10

服务质量

25%

客户满意度

根据客户满意度调查得分进行评分，得分越高，得分越高。

10

服务质量

25%

服务响应速度

根据客户咨询的响应时间进行评分，响应时间越短，得分越高。

10

服务质量

25%

服务专业性

根据客户对顾问专业性的评价得分进行评分，得分越高，得分越高。

10

服务质量

25%

客户关系维护

根据客户关系维护的记录完整性和无重大失误情况进行评分，记录完整且无失误，得分越高。

10

服务质量

25%