证券合规考试题库.docxVIP

证券合规考试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司应当建立健全哪些制度来确保合规经营？()

A.风险管理制度

B.合规管理制度

C.内部控制制度

D.以上都是

2.以下哪项不是证券公司合规管理的基本原则？()

A.公开透明原则

B.全面覆盖原则

C.主动预防原则

D.集中统一原则

3.证券公司在开展经纪业务时，客户的交易结算资金应当如何管理？()

A.存放在证券公司的自营账户

B.存放在证券公司的经纪账户

C.存放在独立于证券公司自有资金的专用账户

D.由客户自行管理

4.证券公司自营业务投资范围不包括以下哪项？()

A.股票

B.债券

C.外汇

D.信贷业务

5.证券公司应当如何处理客户的投诉？()

A.忽略客户的投诉

B.限制客户的投诉权利

C.建立健全客户投诉处理机制

D.对客户进行处罚

6.证券公司的高级管理人员在任职前，是否需要进行合规审查？()

A.不需要进行合规审查

B.需要进行一般性审查

C.需要进行合规审查

D.以上都不对

7.以下哪项不属于证券公司合规管理的内部监督机制？()

A.内部审计部门

B.合规管理部门

C.人力资源部门

D.法律事务部门

8.证券公司违反规定进行交易，可