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2026年证券从业资格考试基础科目练习题

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，按照规定必须取得相应的业务资格。根据《证券法》及相关规定，以下关于证券公司业务资格的表述中，正确的是（）。

A.任何证券公司只要满足注册资本最低限额即可申请经营证券承销与保荐业务

B.经营证券承销与保荐业务的证券公司必须具备良好的保荐人资格

C.证券公司申请经营证券承销与保荐业务，需要满足资本充足率、风险控制指标等多项条件

D.证券公司经营证券承销与保荐业务不需要经过中国证监会的批准

【答案】C

【解析】根据《证券法》及相关规定，证券公司申请经营证券承销与保荐业务，需要满足多项条件，包括但不限于：注册资本最低限额、风险控制指标、具备相应的专业人员、健全的内部控制制度等。资本充足率和风险控制指标是衡量证券公司经营能力的重要指标，必须达到规定要求。因此，选项C正确。

2.证券发行是指发行人向不特定或者特定的投资者出售证券的行为。根据《证券法》及相关规定，以下关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行可以不需要经过中国证监会的批准

B.证券发行可以采用公募和私募两种方式，但私募发行不需要经过中国证