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证券业从业人员资格题库

一、单选题（只有一个正确答案）

1.证券业从业人员资格认证考试中，从业人员需要遵守的最基本行为准则是？

A.执行国家宏观经济政策

B.公平、公正、公开原则

C.保护投资者合法权益

D.诚实守信，勤勉尽责

答案：D

解析：诚实守信、勤勉尽责是证券从业人员最基本的职业道德和行为准则。

2.根据《证券法》，下列关于证券业从业人员买卖证券行为的说法，错误的是？

A.不得持有、买卖股票

B.不得收受赠送的证券

C.不得以他人名义持有、买卖证券

D.在任期或法定期限内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票

答案：A

解析：从业人员是可以买卖股票的，但受到严格的限制，例如不得内幕交易、不得收受赠送的证券等，而不仅仅是一概禁止。

3.证券从业人员的诚信信息记录中，对诚信状况的评价信息保存期限通常为？

A.5年

B.10年

C.15年

D.长期

答案：B

解析：诚信信息记录中的诚信状况评价信息，应当保存15年；诚信信息记录中的诚信信息采集记录，应当保存10年。

4.证券公司从业人员发现客户有违法犯罪行为的，应当如何处理？

A.立即向公安机关报案

B.向公司报告并配合调查

C.静观其变，不干涉客户交易

D.为了维护客户关系，不向公司报告

答案：B

解析：从业人员有义务向公司报告，并