内审检查表综合办公室.docxVIP

内部审核检查表

受审部门

综合办公室/财务管理室

审核员：

时间：2024年7月10日

序号

依据条款

检查内容

检查记录

是否

符合

Q

E

O

1

5.3

5.3

5.3

Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？

E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？

是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QES的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？

是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

岗位说明书

是

2

6.1

6.1

6.1

1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？

风险管理识别与评估表

是

6.1.2

6.1.2

E：1、是否有建立识别和确定重要环境因素的准则？

是否有识别环境因素及相关环境影响？识别环境因素时是否