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2026年企业合规内审工作计划

一、工作总体目标

（一）强化合规风险精准防控

围绕企业年度战略发展目标，聚焦核心业务环节与高风险领域，全面排查潜在合规风险点，建立动态化风险预警机制，确保重大合规风险早识别、早预警、早处置，显著降低重大合规风险事件发生率，为企业稳定运营筑牢防线。同时，通过合规内审工作的开展，推动各部门将合规要求融入日常业务流程，减少因流程漏洞引发的合规隐患，提升整体运营的合规性与稳健性。

（二）提升内部审计效能

优化内审工作流程，引入信息化审计工具，提高审计工作的精准度与效率，确保全年内审任务按时保质完成。通过开展系统性的审计项目，不仅要发现问题，更要深入分析问题根源，提出具有可操作性的改进建议，助力企业完善管理体系、提升运营效率。此外，强化内审团队的专业能力建设，打造一支兼具合规知识、业务经验与审计技能的复合型内审队伍，为内审工作质量提供有力支撑。

（三）推动合规管理体系持续优化

以合规内审为抓手，检验现有合规管理制度的有效性与执行情况，针对审计发现的制度缺陷与执行偏差，推动相关部门修订完善制度文件，形成“制定-执行-审计-优化”的闭环管理机制。同时，通过合规内审的传导作用，增强全员合规意识，营造“人人讲合规、事事守规矩”的企业合规文化氛围，促进合规管理体系与企业业务发展深度融合。

二、重点审计领域及内容

（一）核心业务流程合规审计

采购流程合规审计

重点审计供应