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2026年基金投顾《合规基础》考试试卷精选（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《公开募集证券投资基金投资顾问管理暂行规定》，基金投资顾问业务的核心原则是（）。

A.以机构利益为中心

B.以产品销售为中心

C.以客户利益为中心

D.以监管导向为中心

2.投资者适当性管理中，基金投资顾问机构应当对客户进行（）。

A.风险测评一次即可终身有效

B.风险测评，并根据客户情况变化及时进行更新

C.仅在销售产品前进行测评

D.仅对高净值客户进行测评

3.基金投资顾问机构向客户提供投资建议时，应当具备（）。

A.合法的投资顾问资格

B.合法的销售资格

C.合法的代销资格

D.合法的托管资格

4.基金投资顾问业务活动中，关于“禁止承诺收益”的表述，错误的是（）。

A.不得以任何形式对客户投资本金不受损失或者最低收益作出承诺

B.不得以任何形式对客户投资业绩作出保本保收益承诺

C.不得在宣传材料中使用历史业绩作为承诺未来收益的依据

D.不得通过夸大宣传业绩来变相承诺收益

5.投资顾问机构向客户说明投资策略时，应当充分揭示（）。

A.该策略的历史最高收益

B.该策略过往业绩表现

C.该策略的特定风险

D.该策略适合所有客户

6.投资顾问机构应当建立客户回访制度