2026年《证券从业资格》（发行与交易）职业资格考试阶段测试巩固卷及详解.docxVIP

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职业资格考试模拟试卷

考试时间：120分钟；满分：100分

注意事项：

请在答题卡/答题纸上作答，在试卷上作答无效。

请首先填写好姓名、准考证号等信息。

本试卷包含单项选择题、多项选择题、判断题、简答题及案例分析题。

一、单项选择题

（共50题，每题0.5分，共25分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

首次公开发行股票并在主板上市，发行人最近三年净利润均为正且累计超过人民币多少万元？（）

A.3000

B.5000

C.6000

D.15000

答案：D

解析：考点来源：第一章证券发行条件。根据全面注册制规则，主板上市标准之一要求最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于1.5亿元（即15000万元），最近一年净利润不低于6000万元。选项A、B、C均为旧规则或科创板、创业板的干扰项。

证券公司代销金融产品，不得采取的宣传手段是？（）

A.介绍产品收益特征

B.揭示产品风险

C.夸大过往业绩

D.提供产品说明书

答案：C

解析：考点来源：合规要求与法律责任。证券公司代销金融产品不得夸大过往业绩，误导投资者。选项A、B、D均为合规操作。

沪深交易所A股大宗交易单笔买卖申报数量或金额的最低门槛是？（）

A.10万股或100万元人民币

B.30万股或200万元人民币

C.50万股或300万元人