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2026年证券从业人员继续教育考试试题(含答案)

1.根据2025年中国证监会修订的《证券从业人员执业行为准则》，证券从业人员从事代销金融产品业务时，应当向（）充分披露产品风险，不得隐瞒关键信息或者进行误导性陈述。

A.仅普通投资者

B.仅专业投资者

C.仅机构投资者

D.所有投资者

答案：D

2.全面实行股票发行注册制后，根据最新监管规则，科创板、创业板首发上市中，除发行人控股股东、实际控制人、董监高参与战略配售的特殊情形外，一般战略投资者配售股份的锁定期限为（）

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

答案：B

3.根据2024年修订的《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对普通投资者风险承受能力进行重新评估的最低频率要求是（）

A.每1年一次

B.每2年一次

C.每3年一次

D.每5年一次

答案：C

4.证券公司开展科创板股票做市交易业务，根据交易规则要求，应当存放于交收担保品专用证券账户中的做市担保物规模，不得低于该证券公司科创板做市业务总持仓规模的（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：A

5.根据中国证券业协会2025年新修订发布的《证券从业人员职业道德规范》，证券从业人员应当遵守的首要职业道德要求是（）

A.诚实守信

B.守法合规

C.客户利益优先

D.专业胜任

答案：B

6.根据2025年证监会发布的《上市公司分红监管