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2026年证券市场基本法律法规题库及答案

一、单选题

1.下列关于公司设立方式的说法，正确的是（）。

A.发起设立仅适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C.募集设立只适用于有限责任公司

D.募集设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

答案：B

解析：发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司，这种方式既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，它只适用于股份有限公司。所以选项B正确。

2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个工作日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A

解析：根据相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个工作日内报证券交易所备案。故本题答案为A。

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，（）泄露该客户的投资决策计划信息。

A.可以向公司的其他投资顾问

B.可以向公司的其他客户

C.不得向他人

D.可以向公司的股东

答案：C

解析：证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息，这是保护客