2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0704）.docxVIP

证券从业资格考试

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）1.现行《中华人民共和国证券法》的正式实施时间是以下哪一个选项？A.2019年12月28日B.2020年3月1日C.2020年10月1日D.2021年1月1日答案：B解析：2019年12月28日第十三届全国人大常委会第十五次会议修订通过新《证券法》，明确其正式实施时间为2020年3月1日。选项A是法案修订通过时间，选项C、D均不符合法条规定，属于干扰项。2.中国证券业协会的核心性质属于以下哪一类机构？A.营利性的事业单位法人B.证券行业的自律性组织C.直接隶属于证监会的行政机关D.证券市场的登记结算机构答案：B解析：根据《证券法》规定，中国证券业协会是证券行业的自律性组织，属于非营利性社会团体法人。选项A错误，其不属于营利性机构；选项C错误，其并非行政机关，是自律组织；选项D错误，证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，不属于协会职能范畴。3.我国科创板企业首次公开发行股票的审核主体是以下哪个机构？A.中国证监会B.上海证券交易所C.中国证券业协会D.地方证监局答案：B解析：注册制框架下，科创板IPO的发行审核由上交所负责开展，证监会履行注册程序，不对企业投资价值做实质判断。选项A为最终注册主体而非审核主体，选项C、D不承担科创板发行审核职