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2026年银行业反洗钱合规管理操作实务习题.docx

2026年银行业反洗钱合规管理操作实务习题.docx

    2026年银行业反洗钱合规管理操作实务习题

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的首字母填入括号内）

    1.根据中国反洗钱法规定，金融机构在与客户建立业务关系或进行交易时，应当遵循的基本原则是？

    A.客户至上原则

    B.风险为本原则

    C.收入最大化原则

    D.效率优先原则

    2.在客户尽职调查过程中，对于通过中间机构了解客户信息的，金融机构需要核实哪些信息来确认中间机构的可靠性？

    A.中间机构的注册资本

    B.中间机构的经营范围和资质证明

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