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2026年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案

一、单项选择题

1.证券公司的设立应当经（）批准。

A.中国人民银行

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券业协会

D.省级地方人民政府

答案：B。解析：《证券法》规定，证券公司的设立应当经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构负责对证券市场进行监管，证券公司作为证券市场的重要参与者，其设立需要经过该机构的严格审批，以确保其符合相关的法律法规和监管要求，保障证券市场的稳定和健康发展。而中国人民银行主要负责货币政策的制定和执行等宏观金融调控工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；省级地方人民政府不具备对证券公司设立的批准权限。

2.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司不承担交易中的价格风险

B.证券公司与客户是委托代理关系

C.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为报酬

D.证券公司可以垫付资金帮助客户完成交易

答案：D。解析：在证券经纪业务中，证券公司与客户是委托代理关系，证券公司按照客户的委托指令进行证券买卖交易，不承担交易中的价格风险，其主要收入来源是为客户提供服务所收取的佣金。证券公司严禁为客户垫付资金帮助客户完成交易，这是为了防范风险，保证证券市场的正常秩序和投资者资金的安全。如果证券公司为客户垫付资金，可能会导致客户过度交易，增加市场风险，同时也可能使证券