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2026年证券从业资格证券市场基本法律法规模拟测试题及答案

1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，主板首次公开发行股票的发行人应当符合的盈利条件是（）

A.最近3年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5000万元

B.最近3年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币1.5亿元

C.最近2年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5000万元

D.最近2年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币1.5亿元

答案：B

解析：2024年修订的《首次公开发行股票注册管理办法》明确主板盈利要求为最近3年净利润均为正，且累计净利润不低于1.5亿元；选项C为科创板、创业板的盈利性上市标准之一，A、D为干扰项。

2.私募基金管理人应当在完成工商登记后的（）个工作日内，通过中国证监会私募基金监管信息平台向基金业协会申请登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：A

解析：根据2025年最新修订的《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应自工商登记完成之日起10个工作日内申请登记，未完成登记不得开展私募基金募集、管理业务。

3.证券公司合规负责人的任职，应当经（）核准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.证券交易所

答案：C

解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司聘任合规负责人，应当向住所地证监会派出机