2026年《证券从业资格》（综合测试）职业资格考试考前押题卷及详解.docxVIP

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2026年《证券从业资格》（综合测试）职业资格考试考前押题卷及详解

考试时间：120分钟；满分：100分

注意事项：

请在答题卡/答题纸上作答，在试卷上作答无效。

请首先填写好姓名、准考证号等信息。

本试卷包含单项选择题、多项选择题、判断题、简答题及案例分析题。

一、单项选择题

（共50题，每题0.5分，共25分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

根据《证券法》，下列关于全面注册制下证券发行注册程序的表述，正确的是（）A.证券交易所负责公开发行股票的注册，证监会负责审核

B.证监会负责公开发行股票的注册，证券交易所负责审核

C.证券业协会负责公开发行股票的注册，证监会负责监督

D.证监会负责公开发行股票的审核，证券交易所负责注册

答案：B

解析：考点来源：第一章《证券法》关于全面注册制的规定。解题思路：我国全面实行股票发行注册制，证监会负责股票发行的注册，证券交易所负责审核。错误选项陷阱：A项混淆了证监会与证券交易所的职责；C项证券业协会不负责发行注册；D项将证监会与证券交易所的职责颠倒。

某证券公司因合规管理不到位被证监会处罚，下列属于证券公司合规管理基本制度内容的是（）A.客户资金第三方存管制度

B.合规负责人提名与任免制度

C.员工行为规范与利益冲突防范制度

D.净资本计算与风险控制指标制度