2026年《证券从业资格》（发行与交易）职业资格考试全真模考预测卷及答案详解.docxVIP

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《证券从业资格》（发行与交易）职业资格考试模拟试卷（2026）

考试时间：120分钟满分：100分

注意事项：

请在答题卡/答题纸上作答，在试卷上作答无效。

请首先填写好姓名、准考证号等信息。

本试卷包含单选题、多选题、判断题、简答题及案例分析题。

一、单选题

（共50题，每题0.5分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

根据《证券法》及《首次公开发行股票管理办法》，下列关于IPO发行条件的表述，错误的是（）

A.发行人最近三年会计利润均为正且累计可分配利润不低于最近一年经审计的净利润的20%

B.发行人最近三年净资产收益率均不低于6%

C.发行人最近一年经审计的净利润不低于3000万元

D.发行人最近三年内无重大违法记录

在证券发行承销方式中，采用余额包销方式时，承销团成员的未售部分由（）承担。

A.主承销商

B.各承销成员按认购比例承担

C.发行人

D.中国证券登记结算有限责任公司

下列关于证券交易所集合竞价交易原则的表述，正确的是（）

A.集合竞价以价格优先、时间优先为原则

B.集合竞价只能产生一个成交价

C.集合竞价期间，投资者只能提交限价单

D.集合竞价结束后，未成交的订单自动转为连续竞价的市价单

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事自营业务时，应当遵守的原则不包括（）

A.客户利益优先

B.风险隔离

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